Короткий ответ: да, но не все адвокаты и не всегда. Обязательство возникает только при выполнении определенных условий, связанных с проведением конкретных финансовых операций от имени клиентов. В данной статье подробно разберем правовую базу, критерии обязательности, процедуру регистрации в Личном кабинете (ЛК) и последствия игнорирования требований закона.

Нормативная правовая основа

Основным документом, регулирующим вопросы противодействия легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), является Федеральный закон от N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».

Ключевую роль играет статья 7.1 данного закона, которая устанавливает особый порядок применения требований закона к адвокатам, нотариусам и иным лицам, оказывающим юридические услуги, с учетом специфики их статуса.

Кто именно из адвокатов обязан зарегистрировать Личный кабинет?

Согласно п. 1 ст. 7.1 115-ФЗ и разъяснениям Росфинмониторинга (в т.ч. Информационному сообщению от ), обязанность регистрироваться на портале portal.fedsfm.ru возникает у адвокатов, которые готовят или осуществляют от имени либо по поручению доверителя (клиента) операции с денежными средствами или иным имуществом, перечисленные в подпункте 1 пункта 1 статьи 7;1 Закона.

Перечень операций-триггеров (обязательный контроль):

1. Сделки с недвижимым имуществом (покупка, продажа, дарение, обмен, аренда на длительный срок и т.д;).
2. Управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента (хранение на специальных счетах, доверительное управление).
3. Открытие и управление банковскими счетами от имени клиента.
4. Создание, реорганизация или ликвидация юридических лиц (юридическое сопровождение регистрации компаний, изменение уставных капиталов).
5. Покупка/продажа бизнес-структур (доли в УК, акций, паев).
6. Осуществление платежей от имени клиента (за исключением оплаты гонорара адвокату за профессиональную помощь).

Важный нюанс: Если адвокат оказывает исключительно услуги по защите в уголовном, гражданском, арбитражном или административном процессе (представление в суде, составление исков, жалоб, консультации по делу), обязательства по 115-ФЗ на него не распространяются (п. 2 ст. 7.1 115-ФЗ). Как отмечается в практике, «большинство случаев ведения дел адвокатами попадает под исключение».

Процедура регистрации Личного кабинета на портале Росфинмониторинга

Регистрация производится на официальном сайте ведомства: https://portal.fedsfm.ru. С 01 декабря (введено приказом Росфинмониторинга, опубликованным ) круг лиц, обязанных подключиться к ЛК, расширен.

Способы регистрации:

• С использованием Усиленной Квалифицированной Электронной Подписи (УКЭП): Заполнение интерактивной формы в разделе «Регистрация с использованием электронной подписи» (https://portal.fedsfm.ru/account/physical-register-request-signed). Необходимо подписать заявку ЭП адвоката;
• Без использования УКЭП (бумажный вариант): Подача заявления на бумажном носителе с приложением скан-копии документа, подтверждающего статус адвоката (свидетельства о допуске к адвокатской деятельности).

Примечание: Организациям (адвокатским бюро, коллегиям), уже состоящим на учете, повторно регистрироваться не требуется.

Какие обязанности возникают после регистрации?

Наличие и использование Личного кабинета является обязательным для проведения проверки клиентов (KYC), представителей и бенефициарных владельцев, а также для электронного взаимодействия с Росфинмониторингом. Основные функции ЛК:

• Идентификация и верификация клиентов (в т.ч. проверка по спискам террористов/экстремистов, санкционным листам).
• Представление отчетности:
  • СТС (Сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю) — в течение 3 рабочих дней.
  • ФЭС (Сведения об операциях, по которым имеются основания подозревать связь с ПОД/ФТ) — незамедлительно.
  • СОД (Сведения о клиентах/бенефициарах) — по требованию или при изменении данных.
• Информирование о заморозке активов: С 1 декабря адвокаты обязаны информировать Росфинмониторинг о заморозке активов клиентов через ЛК.
• Внутренний контроль: Разработка и утверждение Правил внутреннего контроля, назначение специального должностного лица (ответственного за ПОД/ФТ).
• Обучение: Адвокат обязан проходить обучение в формах и порядке, установленном Приказом Росфинмониторинга N 203.

Адвокатская тайна и конфиденциальность (Ст. 7.1, ч. 4 115-ФЗ)

Законодатель предусмотрел гарантии недопустимости разглашения адвокатской тайны:

«Адвокаты не вправе разглашать факт передачи в Росфинмониторинг соответствующей информации» (ч. 4 ст. 7;1 115-ФЗ).

Официальная позиция Росфинмониторинга и профильных экспертов (Михальская Е.В., Терещенко Т.А., «Закон», 2024, N 2): факт регистрации личного кабинета на сайте Росфинмониторинга не нарушает законодательство об адвокатуре. Регистрация ЛК — это техническая необходимость для исполнения федерального закона, она не подразумевает передачу ведомству материалов защиты по делу или конфиденциальных коммуникаций с клиентом, если только речь не идет об обязательно контролируемых операциях (сделках с недвижимостью, управлении активами и т.д.).

Ответственность за нарушение требований

Игнорирование обязанности зарегистрировать ЛК и представлять отчетность влечет за собой административную ответственность (ст. 15.11, 15.27 КоАП РФ):

• Штрафы на должностных лиц (адвокатов): от 30 000 до 50 000 руб. (за несвоевременное представление СТС/ФЭС/СОД или отсутствие ЛК).
• Штрафы на юрлица (адвокатские образования): от 100 000 до 500 000 руб.
• Дисквалификация до 3 лет (для руководителей юрлиц).
• Возможность приостановки деятельности по решению суда (для организаций).

Ответственность адвоката за отсутствие Личного кабинета наступает, если он попадал под критерии ст. 7.1 115-ФЗ, но не выполнил процедуру регистрации.

Актуальные изменения 2024–2026 гг.

• Приказ Росфинмониторинга от : Расширен круг лиц, обязанных предоставлять информацию о клиентах и операциях. Введены новые требования к критериям экономической стабильности, для выработки которых необходима регистрация ЛК.
• Обязательство информировать о заморозке активов (с 01.12): Новая отчетная форма для адвокатов, нотариусов и юристов.
• Цифровизация: Полный переход на электронное взаимодействие через ЛК или АРМ (Автоматизированное рабочее место). В случае технических сбоев допускается формирование отчетов в ЛК/АРМ/другом ПО с последующей подачей альтернативными способами до устранения причин.

Пошаговый алгоритм действий для адвоката

1. Аудит деятельности: Проводите ли вы операции из списка п. 1 ст. 7.1 115-ФЗ (недвижимость, управление активами, регистрация юрлиц, открытие счетов)?
2. Если ДА: Перейдите на portal.fedsfm.ru.
3. Выберите способ входа: Госуслуги (ЕСИА) / ЭП / Логин-пароль (для первичной регистрации — через форму с ЭП или бумажную заявку).
4. Заполните профиль: Укажите данные свидетельства адвоката, контакты (), адрес коллегии/бюро ().
5. Разработайте локальные акты: Правила ВК, Приказ о назначении ответственного лица (можете быть им сами).
6. Пройдите обучение: Согласно Приказу N 203 (доступно на портале или у аккредитованных операторов).
7. Настройте мониторинг: Внедрите процедуру KYC (Know Your Client) для новых клиентов по «рисковым» операциям.
8. Сдавайте отчетность: СТС, ФЭС, СОД, сведения о заморозке — строго в сроки через ЛК.

Частые ошибки и мифы

Резюме: Адвокат обязан зарегистрировать Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, если его профессиональная деятельность выходит за рамки процессуальной защиты и затрагивает подготовку или исполнение сделок с недвижимостью, управление имуществом клиентов, корпоративные процедуры (создание юрлиц, открытие счетов).

Для чисто процессуальных адвокатов (уголовная защита, суды по спорам, консультации) регистрация не требуется. Однако наличие ЛК не нарушает статус адвоката и не ломает адвокатскую тайну — это позиция и регулятора, и судебной практики.

Рекомендуется провести внутренний аудит своей практики, определить применимость 115-ФЗ и, при необходимости, пройти регистрацию на portal.fedsfm.ru во избежание штрафов и претензий со стороны надзорных органов.

Статья подготовлена на основе данных открытых источников, текста ФЗ-115, разъяснений Росфинмониторинга (Инф. сообщение от , Приказ N 203, Приказ от ) и комментариев экспертов (Михальская Е.В., Терещенко Т.А.) по состоянию на . Данная информация носит справочный характер. Для принятия решений рекомендуется обратиться к специалисту по ПОД/ФТ.